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证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息

本文来源:央视财经 发布时间:2021.4.7

4月6日,证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息,处罚日期多在1-3月之间。

4月6日,证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息,处罚日期多在1-3月之间。

涉及包含中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

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相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。


(原标题:证监会重拳出击!一口气开出29份罚单!

责任编辑: 小书

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